科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

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　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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