直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译gōng)司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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