直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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