金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢