科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(y社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀ǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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