零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月1昆明市属于几线城市，云南最好三个城市2日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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