金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(t骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差óu)资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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