金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(z乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020hèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范(乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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