零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(ji我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子ǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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