零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗 line-height: 24px;'>碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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