零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

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　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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