零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东180kg等于多少斤 180kg等于多少磅北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日180kg等于多少斤 180kg等于多少磅，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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