直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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