零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20画的作者是谁 画的作者是高鼎吗万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zu画的作者是谁 画的作者是高鼎吗ì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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