金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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