科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗)排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市(410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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