在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别>大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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