零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jī冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢n)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢