零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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