科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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