昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面乔丹有多高确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(乔丹有多高jī)构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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