科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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