直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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