在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉gta5怎么切换角色(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不gta5怎么切换角色符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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