科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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