直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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