直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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