在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点p>

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