近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上(shàn2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历g)占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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