科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

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　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)srds是什么意思，srds是什么意思啊p>

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利srds是什么意思，srds是什么意思啊润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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