近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救)建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救xié)会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承销机鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救(jī)构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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