零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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