科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)3千克是多少斤 1千克是一斤吗方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼3千克是多少斤 1千克是一斤吗ng>

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理3千克是多少斤 1千克是一斤吗案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。