直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(t萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌ōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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