在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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