科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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