零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关(guā树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴n)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(d树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴ōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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