在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同女生有感觉了是怎么样的呢(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于201女生有感觉了是怎么样的呢5年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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