科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书王菲是什么星座，王菲是什么星座的人(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng王菲是什么星座，王菲是什么星座的人)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入王菲是什么星座，王菲是什么星座的人p>

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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