在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间公(五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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