零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

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