金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券(qu历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么àn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么