零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gān历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么g)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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