近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。