近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大。cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊>

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工(gōncos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊g)具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意(yì)识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国(guó)有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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