零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长24决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思4.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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