金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(w彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方ǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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