金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时调整(zhěng)挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换(hu挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信àn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区的(de)境外(wài)投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人民(mín)银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申请成为(wèi)场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外结算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安(ān)排和联(lián)络协商机(jī)制，共同(tóng)维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司为参与做准备。

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