金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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