直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　池子为什么被封杀ape>

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shě池子为什么被封杀n)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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